基金受什么監管

  • 創業投資基金受什么監管

    這個不是很清楚
    具體事宜你可以去相關地方
    或是網站查看
    或是咨詢具體相關負責人
    希望能幫到你

  • 私募基金公司受證監會監管么

    近年,私募股權基金(PE)迅速發展,已成資本市場的重要組成部分,但其法律地位的模糊和監管空白嚴重阻礙了行業的規范發展。尤其是監管部門仍舊懸而未決,很多部門都在爭奪監管權,其中,發改委與證監會的“斗爭”最為激烈。
    預監管部門主要有:發改委、證監會、商務部和銀監會。
    一、發改委
    國家發改委等十部門于2006年發布了《創業投資企業管理暫行辦法》,對創業投資企業的設立方式、投資方向、備案條件、經營范圍、投資限制、企業監管等方面作了原則性規定?!稌盒修k法》對創投企業的監管體現在發改委的備案上,通過發改部門備案的創投企業應當接受監管部門的監管。為進一步加強對私募股權基金的監管,國家發改委2009年又發布了《關于加強創業投資企業備案管理嚴格規范創業投資企業募資行為的通知》,對備案創投企業的經營范圍、最低實收資本和承諾資本、投資者人數、單個投資者最低出資、高管資質作了要求;規范了創投企業的“代理”投資業務,并在創投企業的信息披露、不定期抽查方面做了強化。
    2011年1月,發改委辦公廳下發了《關于進一步規范試點地區股權投資企業發展和備案管理工作的通知》,要求試點地區設立的、募集規模達到5億元人民幣的股權投資企業接受強制備案管理、運作規范管理并按要求進行信息披露。緊接著3月份,發改委又在其網站上公布了《股權投資企業備案文件指引/標準文本/表格下載》,進一步細化了股權投資企業(即“基金”)及股權投資管理企業(即“管理機構”)的備案工作。2011年11月,發改委辦公廳又下發了《關于促進股權投資企業規范發展的通知》,PE強制備案制度由試點地區推廣至全國。這份《通知》也成為國內第一個全國性的股權投資企業規范條例。
    不過,全國范圍內無法滿足備案條件的存量PE可能還為數不少,他們下一步該如何調整,還待進一步觀察。
    二、證監會
    證監會認為,我國應該借鑒成熟市場的監管實踐,效仿美英做法,由證監會為主要負責機關進行日常監管,其他部門就相關領域提出建議,如美國明確規定,由美國證券交易委員會對一定規模以上的私募股權基金進行監管,美國財政部和聯邦儲備銀行對私募基金進行國內金融風險評估和質詢;英國從2001年開始就由金融服務局統一負責私募股權基金的監管工作。
    2011年6月,“支付寶股權轉移事件”引發了行業關于VIE合法性的大討論。到了9月份,有幾名法律界人士透露,中國證監會正在提交報告,建議國務院取締VIE結構,這份報告也流傳至坊間,在行業 內引發了熱議甚至恐慌情緒。但截至目前,關于VIE監管仍無進一步的政策出來。
    而正在修訂中的《證券投資基金法》(下稱《基金法》)也擬將PE納入法律監管之下。據悉,修訂后的《證券投資基金法》將于2012年推出。但是否應將私募股權投資基金(PE)納入監管范圍,這是《基金法》修訂過程中的一大障礙。
    三、商務部
    原對外貿易經濟合作部等五部門于2003年發布了《外商投資創業投資企業管理規定》,對外資創投的設立審批、對外投資審批、投資限制、投資備案、資金使用情況、投資管理人監督等方面作了規定。與純內資私募股權基金的監管相比,監管者對外資私募股權基金的設立施行審批制,實行最嚴格的監管。
    2011年6月,“支付寶股權轉移事件”引發了行業關于VIE合法性的大討論。之后,商務部外資司曾到上海組織調研會,VIE是被提及話題之一。
    四、銀監會
    在信托制私募股權基金監管方面,銀監會制定了《信托公司私人股權投資信托業務操作指引》,對信托型私募股權基金投資運作的監管是通過規范信托公司的投資決策、風險控制來實現的,如要求信托公司親自處理信托事務,獨立自主進行投資決策和風險控制,即使信托公司聘請第三方提供投資顧問服務,投資顧問也不得代為實施投資決策。由于銀監會是信托公司的監管機關,《指引》的監管措施有明確的指向對象,內容也較全面。
    總之,我國對私募股權基金并無統一的監管者和監管標準,而由相關部門分頭監管。

  • 私募基金由誰監管?

    銀監會審批、信托公司發行。。。。

  • 基金銷售機構的監管有哪些?

    按現行法規規定,開放式基金的銷售業務由基金管理人負責,基金管理人可以委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理。

  • 對基金公司的監管讓人放心嗎?

    1. 要回答這個問題,我們有必要了解一下基金資產的保管模式,看看基金公司會不會很容易將資產席卷一空。當然,還有些跟安全和風險相關的問題也需心中有數。
    “保險柜”不在基金公司
    基金公司雖然募集了眾多投資者的資金,集中在一起進行投資管理,但是,這些資金并不在基金公司的口袋里。
    按照中國證監會的規定,為了確?;鹳Y產的安全性和基金運作的專業性,基金資產的管理與保管是分開的,即由基金管理人負責基金的投資運作和管理,由基金托管人負責保管基金資產以及資金的進出?;鹜泄苋说穆氊熤饕w現在基金資產保管、基金資金清算、會計復核以及對基金投資運作的監督等方面。而且,存放在托管銀行的資金以獨立的基金專戶的形式存儲,基金管理人和基金托管人的債權人對基金資產沒有求償權。
    用通俗一點的話理解就是,基金公司和基金經理只負責交易操作,而記賬管錢的事情要交給銀行負責。所以我們看基金年度業績報告時,會看到“托管費”,費率一般為0.25%。還有,即使基金管理公司甚至托管銀行倒閉了,追債的人也無權碰基金專戶的資產,因為這專戶是獨立的,屬于所有基金投資人。
    當然,每一家基金管理公司成立都要拿到證監會的“準生證”才算合法,上述“保險柜”只對正規合法的基金有效,那些通過非法渠道銷售的基金則千萬別碰。
    2. 從我國基金的運作模式可以看出,基金是一種較為安全的投資方式,投資者投資于基金的資產受到多方面的監督和保障。
    (1)法律法規的保障。國務院及中國證監會發布的《證券投資基金管理暫行辦法》、《開放式證券投資基金試點辦法》等各項法律法規對基金的設立、募集、交易、投資運作、各當事人的權利義務作了嚴格的規定,以確?;鸬囊幏哆\作和基金資產的安全,保護投資者的利益。
    (2)監管機關——中國證監會的監管。中國證監會對基金的設立、募集、運作以及基金管理公司進行監管,保障投資者的權益。
    (3)基金管理公司的內部控制。我國法律法規要求基金管理公司必須有嚴格的內部控制機制,控制各種風險,保障投資者的資金安全。
    (4)托管機構——基金托管銀行的控制?;鸸芾砉矩撠熁鸬墓芾砗瓦\作,而基金的資產則必須獨立存放于托管銀行的專門賬戶中,與基金管理公司、基金托管銀行的自有資產及其他基金的資產相獨立。
    (5)會計師事務所和律師事務所的監督。獨立的會計師事務所對基金的賬務進行審計,律師事務所會對基金的發行和設立等事項出具法律意見,確保各項法律法規得到嚴格遵守。
    從以上安排可以看出,投資于基金的資產受到多重保護,因此是較為安全的。但投資開放式基金也并非完全無風險。投資開放式基金的主要風險有兩類:
    (1)市場風險:基金的投資回報并無保證。因為開放式基金投資于股票和,股票和價格的波動將直接影響著開放式基金凈值的變化,因此,開放式基金同樣具有市場風險。
    (2)流動性風險。任何一種投資工具都存在流動性風險,亦即投資人在需要時面臨的變現困難和不能在適當價格上變現的風險。由于基金管理人在正常情況下必須以基金資產凈值為基準承擔贖回義務,投資人不存在由于在適當價位找不到買家的流動性風險。但當開放式基金面臨巨額或較大額贖回時,由于基金持有的證券較集中或者市場整體的流動性不足,如果此時基金變現資產,就會導致凈值的損失,這就是開放式基金的流動性風險。

  • 證監會對證券市場的監管方式有哪些?這些監管方式有哪些漏洞或問題

    依據有關法律法規,中國證監會在對證券市場實施監督管理中履行下列職責:
    (一)研究和擬訂證券市場的方針政策、發展規劃;起草證券市場的有關法律、法規,提出制定和修改的建議;制定有關證券市場監管的規章、規則和辦法。
    (二)垂直領導全國證券監管機構,對證券市場實行集中統一監管;管理有關證券公司的領導班子和領導成員。
      (三)監管股票、可轉換、證券公司和國務院確定由證監會負責的及其他證券的發行、上市、交易、托管和結算;監管證券投資基金活動;批準企業的上市;監管上市國債和企業的交易活動。
      (四)監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。
      (五)監管境內合約的上市、交易和結算;按規定監管境內機構從事境外業務。
      (六)管理證券交易所;按規定管理證券交易所的高級管理人員;歸口管理證券業、業協會。
      (七)監管證券經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、結算機構、證券投資咨詢機構、證券資信評級機構;審批基金托管機構的資格并監管其基金托管業務;制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法并組織實施;指導中國證券業、業協會開展證券從業人員資格管理工作。

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