股權私募基金公司投資規章制度流程

  • 私募基金公司規章制度

    內容來自用戶:李鵬亞

    私募基金公司規章制度
    【篇一:私募基金投資管理制度】
    投資業務管理暫行辦法
    第一章總則
    第一條為加強對公司投資業務的規范化管理,建立有效的投資風險約束機制,實現基金投資綜合效益最大化,根據相關法律,結合公司業務特點,制定本辦法。
    第二條公司開展的各類投資業務均適用本辦法。
    第二章投資原則及標準
    第三條投資原則
    (一)投資策略定位于對上市前的成長優質企業股權進行投資,追求與被投資項目公司共同成長,并為基金投資人獲得滿意回報。
    (二)考慮到風險投資的風險較大,在投資方向上將優先選擇財務指標符合上市要求且具有較大增值潛力的項目進行投資,確保投資資金的安全性、收益性和流動性。
    第四條投資資金的分配
    合理分配各期募集資金,以確保公司能獲得持續而穩定的投資收益。
    第五條投資限制
    (一)不得投資于非股權投資領域(可轉換等金融工具除外);
    (二)不得投資于承擔無限責任的企業;
    (三)不得為非所投資企業提供擔保。所投資企業要求擔保的,應按股份比例承擔擔保責任,且須經公司投資決策委員會同意;
    (四)不得直接投資于經營性房地產業務;
    (五)不得從事未經投資決策委員會(或董事會)授權的其它業務。第十七條(三)保障私募基金財產的安全、完整。(二)離崗人員必須嚴格辦理離崗手續,明確其離崗后的保密義

  • 股權私募基金的設立流程,設立過程包括哪些內容

    出具私募基金管理人法律意見書審核材料匯總
    2016-11-02 華騰企業顧問方樂
    關注公眾號了解更多【華騰財富投資顧問有限公司】
    出具私募基金管理人法律意見書審核材料匯總
    依據根據中國證券投資基金業協會《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》(中基協發[2016]4號)中關于提交法律意見書的相關要求,出具法律意見書須對一下情況作審核并作出整體意見說明。
    一、 關于申請人的設立及有效存續(調檔)
    二、 關于申請人的名稱和經營范圍
    三、 關于申請人的現有股權結構及控股股東
    四、 關于申請人的實際控制人
    五、 關于申請人的子公司、分支機構和關聯方(確認客戶名字有多少公司,經查詢需在詢問筆錄簽字)
    六、 關于申請人開展業務的從業人員、基本設施和條件(需要實際辦公地址拍照,提供產權證復印件,租賃合同等相關文件,并提供含股東法人在內至少5名公司人員,并有社保證明)
    八、 關于申請人的風險管理和內部控制制度(律所提供)
    九、 關于申請人基金業務外包情況
    十、 關于申請人的高管人員的從業資格
    十一、關于申請人的刑事、行政處罰或其他處分情況
    十二、關于申請人最近三年涉訴或仲裁情況
    十三、關于本次申請的申報文件
    需申請人提交如下資料,以滿足上述事項之審核:
    1、營業執照副本;
    2、公司章程;
    3、公司股東及法定代表人身份證明;(如股東是法人機構,需提交營業執照副本,需說明是否有同業競爭);公司實際控制人;
    4、公司股東、法人及高管無刑事處罰證明(無犯罪記錄),無行政處罰(個人征信)、無行業禁入證明;
    5、股東出資證明(驗資報告);
    6、申請人的再投資情況說明(是否設有分支機構或子公司、參股公司)
    7、經營場所租賃合同、產權證(如辦公場所是公司自有物業,提交所有權證);
    8、申請人高管(董、監、高)及從業人員資質證書、從業資格;
    9、申請人風險管理和內部控制制度;
    10、申請人基金業務外包情況;
    11、備案申請書; 以上只是范例,如在審核過程中發現有特殊情況,另行通知申請人補充資料

  • 私募股權基金的運作流程是什么?

    私募股權投資的最終目的是贏利,而實現這一目的需要一個價值發現、價值創造的過程,總的來說就是所投的企業必須具有成長潛力或是企業價值被低估,進行投資的同時對企業的發展方向、投資策略、管理等進行改善,然后再以更高的價格轉售或者上市的方式售出股權,從而達到獲利的目的。
    PE的運作過程分為融資、選擇目標企業、投資和管理、退出和分配五個環節。私募股權可以去私募排排網了解。

  • 某私募股權投資公司投資管理制度

    內容來自用戶:趙志學

    某私募股權投資公司投資管理制度
    第一章總則.......................................................3第二章投資管理制度的目標和原則..............................3
    第三章投資決策機構....................................................4第四章投資范圍和投資限制............................................5第五章投資業務流程....................................................5第六章投資業務檔案管理................................................8第七章附則............................................................9
    第一章總則第一條為加強公司治理,規范公司的投資行為,提高投資決策的科學性,防范投資風險,促進公司及投資業務持續、穩定、健康發展,根據《中華人民公司法》及公司相關決議,制定本制度。第二條本制度所稱投資,是指運用公司所管理的資產對外進行的股權投資及其他類型的投資行為。第三條投資管理制度體系是指公司為了防范和化解風險,保護資產的安全與完整,保證經營活動合法合規和有效開展,在充分考慮外部環境的基礎上,通過制定和實施一系列組織機制、管理辦法、操作程序與控制措施而形成的系統。投資管理制度體系包括本制度、公司章程、股東會決議、董事會決議中有關投資管理的內容及公司關于投資管理的規章制度。第四條本制度適用于公司參與投資管理業務相關的部門和人員。第二章第十三條項目初審后認為需要對企業

  • 設立私募基金公司備案的詳細流程流程流程

    設立私募基金公司備案的詳細;

    有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施;
    有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度。
    設立私募基金公司,應當具備以下條件:
    管理型企業:
    《一》公司制管理型企業“北京”作為行政區劃允許在商號與行業用語之間使用。合伙型企業“北京”作為行政區劃必須放在商號和行業用語前面。
    《二》管理型企業名稱核定為:北京**投資基金管理有限公司或北京**投資基金管理中心(有限合伙)。
    《三》注冊資本(出資數額)不低于3000萬元,全部為貨幣形式出資,設立時實收資本(實際繳付的出資額)不低于3000萬元;

  • 私募基金發行流程是怎樣的

    1.產品設置階段
    ⑴選擇基金管理人。選擇有成熟交易模式并有穩定交易記錄的操盤團隊作為基金管理人。具體評估過程由公司相關部門制定嚴格的制度嚴格執行(擬采用與合伙制企業合作模式)
    ⑵ 產品設計方案制定,包括具體操作模式,募集周期風險控制,募集規模,封閉期,承銷方式,資金投向,退出機制等。同時,進行路演等一系列的推介活動。?
    2.基金分銷渠道以及募集期規定
    ⑴基金開始發行期間,通過證券營業所網點和第三方機構等代銷渠道,向投資人發售基金單位。私募基金多采取自行發行的方式,即指基金發起人不通過承銷商而由自己直接向投資者銷售基金。?
    ⑵ 發行期結束后,基金管理人不得動用已募集的資金進行投資,應將發行期間募集的資金劃入驗資帳戶,由有資格的機構和個人進行驗資。封閉式基金自批準之日起到募集期限內募集的資金超過該基金批準規模的80%的,該基金方可成立。
    ⑶封閉式基金募集期滿時,其所募集的資金少于該基金批準規模的80%的,該基金不得成立?;鸢l起人必須承擔基金募集費用,已募集的資金并加計銀行活期存款利息必須在30天內退還基金認購人。??
    3.基金運作實施
    基金成立后,按照產品設置方案,進入封閉運行期。公司盡風險監控義務,實施跟蹤該基金運作情況。
    4.基金退出機制
    封閉期滿后,按照產品設置方案進行分紅,退出。公司協助辦理退出工作。

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